湖北省行業與產業標準體系編制指南 DB42/T 1545-2020

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2020-07-08
簡介
本文件規定了湖北省行業與產業標準體系的術語和定義、編制原則、程序要求、組織準備、明確目 標、需求分析、需求實現、標準體系表編制、標準體系試運行、標準體系評價和標準體系優化。 本文件適用于指導湖北省各行業與產業標準體系的編制工作。

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ICS01.120A00DB42湖北省地方標準DB42/T1545—2020行業與產業標準體系編制指南Guidelinesforcompilingindustrystandardsystem2020-06-18發布2020-08-03實施湖北省市場監督管理局發布DB42/TXXXX—XXXXI目次前言.....................................................................................................................................................................Ⅲ引言.....................................................................................................................................................................Ⅳ1范圍.................................................................................................................................................................12規范性引用文件.............................................................................................................................................13術語和定義.....................................................................................................................................................14編制原則.........................................................................................................................................................25程序要求.........................................................................................................................................................46組織準備.........................................................................................................................................................47明確目標.........................................................................................................................................................58需求分析.........................................................................................................................................................59需求實現.........................................................................................................................................................510標準體系表編制...........................................................................................................................................611標準體系試運行...........................................................................................................................................812標準體系評價...............................................................................................................................................813標準體系優化.............................................................................................................................................10附錄A(資料性附錄)標準體系結構圖示例.............................................................................................11附錄B(資料性附錄)標準明細表與統計表示例.....................................................................................14附錄C(資料性附錄)標準體系評價提綱.................................................................................................15附錄D(資料性附錄)標準體系評價表示例.............................................................................................16DB42/TXXXX—XXXX前言本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分:標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。本文件由湖北省市場監督管理局提出并歸口。本文件起草單位:湖北省標準化與質量研究院本文件主要起草人:徐術坤、石瑩、陳磊、華振楠、梅慧、胡妮麗、邵璇。本文件為首次發布。本文件實施應用中的疑問,可咨詢湖北省標準化與質量研究院,聯系電話:027-88218365,郵箱:[email protected];對本指南的有關修改意見建議請反饋至湖北省標準化與質量研究院標準文獻館,聯系電話:027-88224819,郵箱:[email protected]。IIIDB42/TXXXX—XXXXIV引言0.1目的隨著社會化分工、專業化協作越來越細化,系統內外關聯關系越來越密切,技術更新越來越快,創新集成越來越復雜,原有的標準體系相關方法論亟待與時俱進加以調整,以便更好適應新產業革命的發展需求。本標準所指的行業與產業標準體系是從當前行業、產業標準化問題和需求出發,結合行業、產業發展特點提供的標準化工具和方法。它是企業標準體系的延伸,既包含了企業標準體系,又幫助解決企業標準體系受專業局限的問題,旨在將標準體系建設與法律法規、行業戰略、產業鏈、供應鏈以及企業發展建立起關聯關系,使其上下銜接、內外兼容、系統開放、動態發展。0.2內涵標準體系是系統化的技術規則,是行業領域的重要基礎支撐。標準體系構建工作,既是標準化的頂層設計,又是標準化的基礎和起點。其內涵有以下幾個方面:a)標準體系的范圍是行業發展所需的全部標準,既包括現行標準,又包括規劃需制定的標準項目;b)標準體系中的標準是按內在聯系進行分類的,其分類關系用標準體系框架表達;c)標準體系主要由三部分組成:一是標準體系的表達部分,主要指標準結構圖和標準體系表,是標準貫徹和制定的藍圖;二是標準體系的核心內容,是建立在行業、產業需求基礎之上的,主要指編制標準文本,它是實現標準體系價值的主體,是標準化對象的有機集成,是開展標準化工作的依據;三是標準體系的編制說明部分,主要指對標準體系建立的規劃、內容、結構、論證以及評價進行必要性和可行性說明。0.3價值特性主要指體系建設價值特性的內涵與外延,可歸納為以下方面:a)知識系統性。標準內容是濃縮的知識精華,標準體系是一系列相關聯標準的集合,是系統知識的集成,其知識體系是實踐經驗的總結與提煉,同時還經過科學的驗證,因此其知識系統具有可信度高,權威性強的特點;b)動態優化性。標準化本質特征之一就是擇優與固定,實時將現實與潛在事物發展中最優的特點和要素進行篩選擇優,再以文本形式加以固定,這種篩選與擇優不是一次性完成的,而是不間斷地再擇優再固定,使標準持續保持與時俱進的狀態;c)開放兼容性。本標準的終極目標之一就是要解決系統開放性和兼容性的問題,使系統承上啟下、內外銜接,廣納新理念、新技術、新業態,充分體現群策群力、民主協商,鼓勵利益相關方廣泛參與,既強調公平與透明,同時達成協商一致,使“公認約定”具有廣泛共識;d)工具指導性。標準體系系統規劃了行業、產業標準化發展的需要,使體系與單元形成良性互動、共進不悖、相得益彰,為更加精準選擇標準化對象、有的放矢地開展標準化工作提供了參考工具。DB42/TXXXX—XXXXV0.4系統思維系統是一個有機的整體,它不是各單元機械組合和數字簡單加減,往往是單元服從整體,反過來,單元的質量決定整體的質量。標準體系建設是標準化活動的固有規律,本標準強化系統思維就是尊重標準化活動的固有規律,使行業與產業內部的關系處于最佳運行狀態,外部的關聯處于最佳銜接狀態。在系統論的基礎上,總結形成了標準體系編制的“A-C-R-E-O”循環法,如圖1所示,包括分析(Analyzing)、編制(Compiling)、(試)運行(Running)、評價(evaluating)、優化(Optimizing)五個階段,其中編制階段的具體體現為編制標準體系結構圖和標準明細表,提供標準統計表,編寫標準體系編制說明,作為開展標準體系構建的基礎和依據。注1:本圖表示標準體系編制與實施階段的過程方法,編制階段僅考慮體系試運行;實施階段則為正式運行,運行周期一般為3~5年。注2:括號中的數字表示本標準對應章節。圖1本標準的結構在方法中的展示0.5與其他體系的關系行業與產業標準體系位于中觀層面,連接宏觀層面與微觀層面,發揮承上啟下的作用,向上貫徹國家相關法律法規、行業戰略、體系規劃的要求,向下指導企業標準體系的建立和運行,為企業標準體系建設與行業、產業標準體系建設銜接配套提供方法論。編制(10)分析(7、8、9)評價(12)組織準備(6)優化(13)(A)明確目標需求(E)專家評價論證(O)動態優化完善(試)運行(11)(R)體系(試)運行實施(C)體系設計編制DB42/TXXXX—XXXX1行業與產業標準體系編制指南1范圍本文件規定了湖北省行業與產業標準體系的術語和定義、編制原則、程序要求、組織準備、明確目標、需求分析、需求實現、標準體系表編制、標準體系試運行、標準體系評價和標準體系優化。本文件適用于指導湖北省各行業與產業標準體系的編制工作。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中,注日期的引用文件,僅該日期對應的版本適用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T4754國民經濟行業分類GB/T13016標準體系表編制原則和要求GB/T15496企業標準體系要求GB/T20000(所有部分)標準化工作指南3術語和定義GB/T13016和GB/T20000.1界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1行業industry從事相同性質的經濟活動的所有單位的集合。[GB/T4754-2017,定義2.1]3.2專業sub-industry在一個行業(或產業)內細分的從事相同性質的經濟活動的所有單位的集合。[GB/T13016-2018,定義2.8]3.3體系system由相互作用和相互依賴的若干組成部分結合而成的具有特定功能的有機整體。[GB/T13016-2018,定義2.1]3.4標準體系standardsystemDB42/TXXXX—XXXX一定范圍內的標準按其內在聯系形成的科學的有機整體。[GB/T13016-2018,定義2.4]3.5標準體系表diagramofstandardsystem一種標準體系模型,通常包括標準體系結構圖、標準明細表,還可以包含標準統計表和編制說明。[GB/T13016-2018,定義2.6]3.6基礎標準basicstandard具有廣泛的適用范圍或包含一個特定領域的通用條款的標準。[GB/T20000.1-2014,定義7.1]3.7服務標準servicestandard規定服務需要滿足的要求以保證其適用性的標準。[GB/T20000.1-2014,定義7.11]3.8接口標準interfacestandard規定產品或系統在其互連部位與兼容性有關的要求的標準。[GB/T20000.1-2014,定義7.12]3.9層次結構hierarchicalstructure按照標準適用的領域和范圍所代表的不同層次對標準展開排列的一種結構形式。3.10序列結構sequentialstructure按照產品、服務、過程的生命周期(過程環節)各階段對標準展開排列的一種結構形式。3.11核心要素coreelements代表專業技術活動的關鍵階段或環節。4編制原則4.1基本原則,總體要求標準體系編制應符合GB/T13016、GB/T20000系列標準等相關規范性文件的規定。2DB42/TXXXX—XXXX3標準體系編制應適應行業與產業發展需求,積極落實標準化戰略,增加標準有效供給,有力促進各行業與產業協調發展。4.2明確目標,承接指導標準體系是為行業與產業發展服務的,應首先明確標準體系編制目標,解決行業與產業標準化發展問題,提升相關標準的系統性和綜合性,增強標準對各行業與產業的支撐和引領作用。本標準將行業與產業標準體系視為中觀層,既能承接宏觀層面國家相關法律法規、行業戰略、體系規劃,又能指導微觀層面的生產(經營)主體、基層公共管理(服務)組織、協會、團體的標準化工作,其關系如圖2所示。注:帶箭頭的虛線表示上下層的對應關系。如政策規劃層面,中觀層的行業、地方發展規劃應符合宏觀層的國家政策規劃,微觀層的發展戰略、企業文化應符合中觀層的行業、地方戰略規劃和宏觀層的國家政策規劃;行業與產業標準體系中的產品與服務標準可對接企業標準體系中的產品實現標準。圖2行業與產業標準體系與上下層的關系4.3系統協調,層次清晰應圍繞標準體系編制目標展開,保證行業與產業標準體系的結構系統合理、要素全面完整、層次清晰協調。標準體系表應有適當的層次,且不宜過多,同一標準不應同時列入兩個或兩個以上子體系中。中觀微觀宏觀國家法規政策與標準體系國家法律法規(食品安全法、安全生產法、質量法、標準化法等)地方法律法規行業通用標準行業、地方發展規劃行業與產業標準體系國家政策規劃(國家或省級發展規劃、深化標準化改革方案、國家標準化體系建設發展規劃(2016-2020))基礎標準(GB/T13016、GB/T20000~20004系列標準、GB/T15496等)基礎通用資源保障產品與服務評價改進基礎保障產品實現規章制度企業標準體系發展戰略、企業文化崗位職能DB42/TXXXX—XXXX44.4共性先立,重點突破標準體系編制應結合行業與產業發展需求,優先制定基礎共性、發展急需、支撐保障類標準,且應結合行業與產業發展適度超前,不斷提高標準體系的先進性、引導性和適用性。4.5開放兼容,動態優化標準體系應具有開放性、動態性和可擴展性,應實時反映標準體系中單元標準的動態運維情況,使體系始終處于持續改進、螺旋上升的狀態,不斷推進擇優與固定的開放兼容、動態優化。5程序要求標準體系編制應進行專業的組織規劃,其程序要求如圖3所示:圖3標準體系編制程序要求6組織準備6.1應成立經行業主管部門確認的、由相關單位、行業技術專家組成的標準體系編制組。6.2標準體系編制組應負責統籌安排標準體系編制進度,完成標準體系編制工作。6.3標準體系編制組應具備但不限于以下工作職責:a)需求分析:針對行業標準化工作現狀開展調研,確定標準體系目標,分析標準體系編制需求,協調標準體系編制工作;b)需求實現:結合標準體系目標和需求分析,撰寫需求實現報告,編制標準體系;組織準備明確目標需求分析需求實現統計表編制說明標準體系評價與優化標準體系表編制結構圖明細表DB42/TXXXX—XXXX5c)試運行:負責標準體系的試運行,確保體系持續、有效;d)評價優化:組織標準體系的評價工作,并根據行業與產業的發展情況,對標準體系進行動態優化。6.4標準體系編制組應對體系的有效性負責,確保體系與行業或產業的發展戰略方向一致,確保體系實施效果,并推動體系優化完善。7明確目標明確目標應包含但不限于以下幾個方面:a)遵循相關法律法規和政策;b)體系與高質量發展預期高度契合;c)體系與行業及產業的發展規劃同步;d)建立與國內外相關標準的比對關系;e)一般3~5年為一個修訂周期,使體系持續處于與時俱進的狀態。8需求分析標準體系編制工作開展前,應根據編制目標進行需求分析,其內容應涵蓋但不限于以下幾個方面:a)標準體系編制背景;b)國內外標準體系現狀;c)行業與產業現有的標準化基礎;d)行業與產業存在的標準化問題;e)對目標行業或產業現行相關標準進行整理,篩選重復、矛盾的標準,剔除老化、滯后的標準,標記缺失的標準;f)應對制約行業與產業的發展瓶頸進行重點分析,例如,標準統一、關鍵技術、基礎設施、市場發展、人才資源等方面;g)通過分析行業與產業發展的技術架構,識別不可控因素,明確標準體系的范圍和邊界;h)與其他行業或產業有交叉時,明確接口標準。9需求實現在完成需求分析的基礎上,應撰寫需求實現報告,報告內容除應涵蓋第8章需求分析的內容外,還應包括以下幾個方面:a)規定標準體系的范圍;b)明確標準體系的目的和用途;c)確定標準體系的編制依據,主要包括法律法規、國家或行業政策文件以及行業的相關戰略、規劃與標準;d)分析體系內外標準的適用性,梳理現行標準,清理問題標準,歸納缺失標準,為現行標準的完善利用與重點缺失標準的優先制定提供依據;e)提出組織保障措施,制定詳細的任務分工表、時間進度表,保障標準體系編制工作有序高效完成,宜將相關科研項目作為標準體系編制的技術支撐;f)與其他行業或產業有交叉時,經溝通、協商后制定接口標準。DB42/TXXXX—XXXX610標準體系表編制10.1標準體系結構圖10.1.1結構設計10.1.1.1體系結構應與相關專業技術活動的生命周期銜接配套,充分體現通過過程管理的優化來實現結果的優化預期。10.1.1.2確定影響過程或環節的核心要素,使各子系統的構建服從整體的需要,同時通過子系統的優化來優化整個系統。10.1.1.3體系結構應層次分明,能夠反應體系內在邏輯關系和外延關聯關系。10.1.2符號約定標準體系結構圖應符合以下約定:a)標準體系結構圖應使用矩形方框表示,方框內的文字表示該標準體系、子體系或某一組標準的名稱,不包含具體的標準;b)每個方框可編上圖號,并按圖號編制標準明細表;c)方框之間應用實線連接,表示其層次關系、序列關系,不表述上述關系的連線用虛線;d)為表示與其他系統的協調配套關系,用虛線連接表示本體系方框與接口標準間的關聯關系,并在標準體系編制說明中加以說明。10.1.3結構圖繪制標準體系結構圖宜采用層次結構與序列結構相結合的混合結構,如圖4所示,示例可參見附錄A:a)結構圖可根據行業與產業的發展情況設置適當層次,圖4設置了三個基本層次;b)第一層次為專業層,可根據行業與產業的專業技術特性,劃分該行業或產業更細的專業層次;c)第二層次為序列層,應根據標準體系對象的生命周期或過程環節的核心要素,劃分相應的階段,對于不同的行業或產業,可結合具體需求適當調整或增減;d)第三層次為功能層,可根據標準在行業與產業中的功能,分為四類:基礎通用、資源保障、產品與服務、評價改進;e)第一層次與第二層次的關系為多對一或多對多,若第一層次中各專業的序列階段一致或相近,則第二層次可采用同一序列;若不一致,則每個專業可對應采用不同的序列;f)第三層次可作為對接微觀層面企業標準體系的接口層,也可作為第二層次各個序列階段劃分的類別要素,即每個階段可包含基礎通用、資源保障、產品與服務、評價改進中的一個或多個類別;g)第二層次的核心要素可結合專業技術活動各階段的具體要求自行設置。例如,策劃階段還可包括分析、計劃、準備等;設計階段還可包括開發、評估、試驗等;控制階段還可包括管理、決策、識別等;實現階段還可包括生產、加工、建設等;驗證階段還可包括檢驗、檢測、監測等;裝配階段還可包括包裝、儲存、運輸等;運行階段還可包括交付、使用、服務等;支持階段還可包括維護、評價、改進等;處置階段還可包括報廢、回收、再利用等;h)第一層次與第三層次為可選擇層次,可結合行業與產業標準體系的范圍與目標設置。DB42/TXXXX—XXXX7圖4標準體系結構圖10.2標準明細表10.2.1標準明細表應給出該體系中所有標準的相關信息,并應按照標準體系結構圖中的構圖方式一一對應、依次羅列。10.2.2標準明細表表頭描述的是標準基本信息項,通常應由標準體系編號、標準號、標準名稱、標準級別、標準性質、標準類別等項目構成,參照附錄B中的表B.1。10.3標準統計表10.3.1編制標準統計表時,應對標準明細表中的標準情況進行梳理,統計出規劃標準數、現有標準數。10.3.2對應不同的統計目的,應為標準統計表設置不同的標準類別及統計項,參照附錄B中的表B.2。10.4標準體系編制說明標準體系編制說明內容應包括:a)標準體系編制總體思路;b)標準體系編制目標與基本原則;c)國內外相關標準化情況綜述;d)各級子體系的說明,包括劃分依據、主要內容、適用范圍等;e)與其他體系交叉情況和處理意見;f)需要其他體系協調配套的意見;03控制階段04實現階段XX(行業/產業)標準體系06裝配階段08支持階段行業戰略規劃05驗證階段專業一專業二………專業N第一層次第二層次02設計階段09處置階段專業三法律法規第三層次07運行階段00通用標準01策劃階段基礎通用資源保障產品與服務評價改進DB42/TXXXX—XXXX8g)結合標準統計表,分析現有標準與國外同類標準之間存在的差距,找出標準本身及標準之間存在的薄弱之處,明確今后的標準發展的主攻方向;h)標準采標情況與修訂情況;i)標準制修訂規劃建議;j)應在標準體系中體現的其他內容。11標準體系試運行11.1試運行原則體系試運行時應滿足以下原則:a)整體性,體系應整體運行,體系內各項標準均應得到實施;b)持續性,體系應持續運行,體系內各項標準均應長期得到實施;c)有效性,體系應有效運行,體系內各項標準均應切實有效。11.2試運行程序11.2.1制定計劃應制定標準體系試運行計劃,其內容應包括體系試運行的方式、內容、步驟、負責人員、需達到的要求等。11.2.2前期準備體系試運行的準備工作包括但不限于:a)明確相應的管理人員,負責體系試運行的組織協調;b)組織體系的宣貫培訓,講解標準體系的結構和要求、體系內標準相互關系;c)進行技術準備,為體系試運行提供技術支撐;d)進行物資準備,為標準實施提供必要資源。11.2.3試運行11.2.3.1應結合行業與產業發展情況提供相應的資源以保障標準體系的實施,實現標準體系的持續、有效運行。11.2.3.2標準體系涵蓋的所有標準均應得到實施,宜形成實施計劃和記錄。11.2.3.3應與標準化管理機構和相關部門保持溝通,實時協調解決試運行結果中出現的問題,使試運行結果得到一致認可。12標準體系評價12.1評價方式及原則標準體系評價宜采取第三方評價,應充分體現科學嚴謹、公正透明的原則。12.2評價材料編制組應及時向第三方評價機構提交以下材料:a)標準體系編制說明,內容應包括編制背景、必要性、可行性說明;b)標準體系與相關法律法規、政策及上級標準的關系;DB42/TXXXX—XXXX9c)標準體系整體與單元關聯關系的分析;d)系統持續運行的組織和制度保障;e)系統持續改進、螺旋上升體制機制保障;f)標準體系評價提綱,參見附錄C;g)標準體系表(含結構圖、明細表、統計表);h)標準體系需求實現報告;i)標準體系編制時所涉及的行業與產業相關文件;j)行業要求的其他材料。12.3評價人員評價人員所屬專業領域應具有代表性,涵蓋該行業或產業生產、應用、科研、管理等領域,且應符合以下條件:a)熟悉相關行業或產業法律法規、政策;b)熟悉本行業專業知識和技能,具有一定的標準化活動實踐經驗;c)具有一定的綜合分析和歸納能力;d)宜為國家級或省級的行業(專業)標準化技術委員會委員或專家庫成員;e)組長應有從事標準化工作的經歷,能夠識別專業技術活動的關鍵環節,具有組織協調、文字表達和現場把控能力;f)第三方評價機構的評價人員還應熟悉被評價標準體系所屬行業的特點。12.4評價策劃評價策劃的內容一般包括:a)專家組組成;b)評價時間;c)評價程序和方法;d)評價方案,包括:評價范圍、依據、目的、工作程序、任務分工等;e)評價溝通;f)特殊情況的處理。12.5評價實施12.5.1評價內容評價內容包括但不限于:a)標準體系組織機構建設與試運行情況:查閱標準體系編制組織機構及職責文件,圍繞標準體系的方針、目標、規劃等,考核相關記錄;b)標準體系通用要求:體系編制的必要性與可行性、體系與現行有關法律法規的符合性、體系的完整性、先進性、創新性、適用性以及可動態維護性,具體參照附錄D中的表D.1;c)標準體系編制情況:查閱需求實現報告、標準體系結構圖、標準明細表、標準統計表、編制說明以及標準文本;d)標準體系試運行情況:標準體系試運行是否持續有效,是否協調配套,單元標準是否充分實施,是否與行業或產業的發展需求一致;e)其他標準化工作情況:參與國際標準化活動情況,國際標準或國外先進標準采用情況,主持或參與國家、行業標準制修訂情況,其他標準化活動等。DB42/TXXXX—XXXX1012.5.2溝通12.5.2.1溝通應貫穿評價的全過程。12.5.2.2內部溝通為專家組之間的溝通,包括但不限于:a)協調評價進度與分工;b)特殊情況的處置與說明;c)評價內容與結論。12.5.2.3外部溝通為專家組與評價對象之間的溝通,包括但不限于:a)要求提供必要的評價材料;b)協調評價工作進度和時間;c)協調評價工作的繼續或終止;d)規避評價工作中不合理或違規的行為;e)對評價結論作一致性認可的協調。12.6評價結果評價結束后應形成完整的評價報告,包括專家組評價意見統計表、評價結論及主要依據、專家名單三部分。13標準體系優化13.1優化依據標準體系優化依據主要包括但不限于:a)相關法律法規及政策發生變化;b)標準化對象提出新的發展要求;c)標準體系試運行反饋的問題;d)其他相關方反饋的意見或建議。13.2優化內容標準體系優化內容應包括但不限于:a)相關法律法規及政策的符合性;b)行業與產業發展需求的一致性;c)體系層次架構的科學性、邏輯關系的嚴謹性;d)反應試運行與評價持續改進的實時性;e)文檔材料的規范性、完整性、可溯性。DB42/TXXXX—XXXX11AA附錄A(資料性附錄)標準體系結構圖示例A.1節能標準體系A.1.1結構設計按照節能過程環節將節能標準進行歸類,構建節能標準體系結構。節能過程環節主要包括基礎共性、目標、設計、建設、運行、評估和優化等7個核心要素;這7個核心要素代表了構建節能標準體系的7個關鍵過程環節,即為節能標準體系序列層的7個階段,由此構建節能標準體系的7個標準子體系。各子體系分別包含了各自的標準要素:——基礎共性標準子體系是其他節能標準的依據和基礎;——目標標準子體系包括能耗限額…
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